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刍议信托法中回归信托与拟制信托的关系

作者：王巍 李亮 丁晓娟

原载：信托法律网(www.trustlaws.net)


Discussion on Relationship between Resulting Trust and Constructive Trust in Trust Law


摘要：回归信托和拟制信托在英美法系的信托法中都占有重要地位。前者是在财产出让人意思表示不明确且实际已转移财产的情况下，由法院推定财产出让人（委托人兼受益人）与财产受让人（受托人）之间成立事实上的信托关系。后者是法院为实现公平正义而通过判决方式强制设立的信托，其实质是法院运用信托原理来矫正不当财产关系的一种司法救济手段。它们之间既有相似和相通之处，也有不同之处，但都反映了英美法系特殊的法律环境和法律文化。从信托法的视角研究回归信托与拟制信托的关系，有助于发展我国的信托理论和实务。

关键词：信托 信托法 回归信托 拟制信托


一、引言

回归信托（resulting trust ）(1)和拟制信托（constructive trust ）(2)在英美法系的信托法中占有重要地位(3)。英国《1925年财产法》（Law of Property Act，1925）第53条（2）承认了回归信托，从而突破了明示信托（express trust）的设立形式。《美国信托法重述（第2版）》第十二章（第404条至第460条）则专门规定了“回归信托”，总计57条。英国目前只承认制度性拟制信托，把拟制信托作为一种实体法制度，一旦出现一定的情形，即自动产生拟制信托；美国和英联邦其他司法管辖区承认救济性拟制信托，即只要为实现正义，法院可以自由裁量地给予拟制信托的救济，以防止第三人获得不当得利(4)[1]。目前在我国的信托法理论中，虽然将回归信托和拟制信托归属于默示信托（implied trust），同时也对二者的内容有简要的定性阐述，但缺少对二者关系的深入探讨。本文试图从信托法的视角出发，对回归信托与拟制信托之间的关系加以分析，以期有益于今后的理论和实务。

二、回归信托和拟制信托的概念界定

就回归信托而言，回归（resulting）一词中的“sulting”与翻筋斗（somersault）拥有相同的拉丁词根“sault”，如果严格地按照字面解释，回归（resulting）的意思是“往回跳”，这一解释清楚地说明了“回归”的含义[2]。所谓回归信托，是指信托设定后由于一定的事由使得该信托没有生效，或者设立信托的意愿没有达成的情形下，委托人或者其继承人以受益人的身份享受信托利益时方才承认其成立的信托。此时，与原信托不同，受托人有义务将信托财产（剩余财产）返还给权利归属人。[3]最简单地讲，回归信托系委托人意思不明时，法院推定信托财产为委托人利益存在，受托人须将信托财产返还于委托人，此种推定并可以反证推翻(5)。笔者认为，回归信托是在财产出让人意思表示不明确且实际已转移财产的情况下，由法院推定财产出让人与财产受让人之间成立事实上的自益信托关系，即把财产出让人作为委托人（受益人），由财产受让人担任受托人，并且后者负有向前者转移信托财产及给付信托利益的义务。

就拟制信托而言，由于英国法没有清楚地界定拟制信托的定义，其范围已故意留下模糊性，以致法院在决定特殊案例中需要的正义时不会受技术上的限制(6)。拟制信托作为一种剩余类型的信托，在法院需要实施一项信托而没有其他合适种类的信托时，便可发挥作用；其最重要的特点是通过实施法律而产生，即不管财产所有人的意图如何，由衡平法强制实施[4]。通常而言，拟制信托是指在某些情况下，受托人或居于受信任者地位的其他人，通过他们的受托人地位或受信任者地位获得了利益，衡平法为保护受益人的权益而推定成立的信托[5]。即拟制信托全然与当事人意思无关，系法院创设而成以达衡平目的[6]。概而言之，拟制信托就是法院为实现公平正义而通过判决方式强制设立的信托，其实质是法院运用信托原理来矫正不当财产关系的一种司法救济手段。例如，甲以欺诈方式取得乙的财产权，法院为保护乙的利益，可成立拟制信托，使甲成为乙的受托人，负有为乙的利益而持有该信托财产的义务。

三、回归信托与拟制信托之间的相似之处

回归信托和拟制信托都是特殊的信托，与通常意义上的信托迥然相异。《美国信托法重述（第2版）》第2条“信托的定义”中明确指出：“信托法重述所指的信托，在没有‘慈善’、‘回归’、‘拟制’等限制词的情况下，是一种有关财产的信义关系（fiduciary relationship），产生于一种设立信托的明示意图，一个人享有财产的法定所有权并负有衡平法上的义务，为另一个人的利益处分该财产。”由此可见，回归信托和拟制信托并非一种有关财产的信义关系，也不是产生于一种设立信托的明示意图，即完全不同于明示信托（express trust），而是属于默示信托（implied trust）。明示信托是委托人依自己的意愿明示设立的，虽然设立方式多样，但在有些情况下，则必须满足形式上的要求（如涉及处分土地权益的明示信托就必须采取书面形式方为有效）。默示信托是依委托人未予明示的假定意图或依法律的实施而成立的信托，即它是法院根据特定的事实、行为、关系或者为了实施法律而推定成立的，不必满足设立信托的形式要求，由法院施加即可成立信托关系。因此，笔者将回归信托与拟制信托之间的相似之处大致总结如下：

第一，二者同属于默示信托，与明示信托严格区分开来，并且都可以纳入到非意定信托的范畴。同时，笔者认为，回归信托和拟制信托也完全有别于法定信托（statutory trust）。通常而言，法定信托是依法律的直接规定而强制成立的信托。例如，依英国法律，在有些情况下，议会的制定法直接规定，必须以信托方式持有特定的财产，从而成立法定信托，主要有以下几种：土地信托、遗产管理信托、破产受托人[7]。尽管回归信托和拟制信托与法定信托之间也有相似性，即都不是依据财产出让人（委托人）明确的意思表示而成立，但它们之间的区别也是很明显的：法定信托的类型由法律直接且明确地加以规定，而回归信托和拟制信托则缺少法律的直接依据，需要法院在具体的审判中依职权而设立。

第二，二者的成立都不是起因于财产出让人（委托人）的明示意图，而是在司法程序中由法院作为救济手段而创设，即回归信托和拟制信托都是“事后”救济的结果。对此，上文已多有论述，这里不再赘述。

第三，二者都在事实上发生了财产权的转移，即财产受让人（受托人）已经事实上成为财产的所有者。

第四，二者都在结果上形成了财产受让人（受托人）为财产出让人（委托人兼受益人）管理或处分信托财产的自益信托关系，并且都使先前不稳定且缺失公平正义的财产关系得以恢复或矫正。

第五，二者都可在通常情况下被强制实施。

第六，二者的当事人关系均有别于一般信托，尤其是受托人的权利（力）、义务和责任通常与一般受托人不同。

第七，二者的个案差异性都非常明显，即法院对不同案件的当事人施加不同的法律关系，尤其是不同案件的受托人在权利（力）、义务和责任方面通常也不尽相同。

第八，二者在设立上也有互动，例如法院为实现同居者之间财产的衡平分配而设立的拟制信托，即基于购买者回归信托之理念[8]。尤其需要强调的是，假定的回归信托是由法院根据情况做出假定而施加的，与拟制信托相似，所以，有时候法院并未严格区分拟制信托与回归信托，有的法官甚至将两者互换使用[9]。另外，当一对已婚或者未婚夫妇已在一起建立家庭时，如关系破裂或者一方破产等事件可能产生对各自在家庭中利益的争议时，即可通过强制实施回归信托或者拟制信托以及其他方式获得解决[10]。

四、回归信托与拟制信托之间的不同之处

从某种意义上讲，回归信托与拟制信托的主要区别在于：前者与委托人的推定意思有关，后者则与委托人的意思没有关系，即后者通常不考虑当事人明示或假定的意图。笔者认为，回归信托和拟制信托均来自于英美法系的特殊法律环境，探讨二者之间的差别应该结合各自的适用范围以及判例等。

（一）适用情形
辽宁省人大常委会


抚顺市出租汽车管理条例
辽宁省人大常委会


（1997年8月29日抚顺市第十一届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过 1997年9月27日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准）

第一章 总 则
第一条 为加强出租汽车管理，维护出租汽车市场营运秩序，保障乘客和经营者、从业人员的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称出租汽车是指按照乘客意愿提供运送服务，按里程或时间计费，符合本市规定级型的客运车辆。
第三条 本条例适用于本市行政区域内出租汽车的经营和管理。
第四条 市、县（含顺城区）人民政府交通行政主管部门是本行政区域内出租汽车行业的主管部门，其所属的道路运输管理机构履行具体管理职责。
政府有关部门按照各自的职责，依法对出租汽车实施管理。
第五条 出租汽车应与其它客运方式协调发展，根据社会需求实行总量控制。
第六条 对出租汽车从业人员文明服务、拾金不昧、见义勇为、救死扶伤成绩显著的，由各级人民政府给予表彰和奖励，

第二章 资质管理
第七条 出租汽车经营者应具备下列条件：
（一）有合格的出租车辆和相应的资金；
（二）有固定的经营管理场所和停车场地；
（三）有合格的驾驶员；
（四）有相应的管理人员和管理制度。
第八条 出租汽车驾驶员应具备下列条件：
（一）有本市常住户籍；
（二）有本市公安部门核发的机动车驾驶证；
（三）经职业培训并取得合格证书。
第九条 申请出租汽车经营的，须按下列规定办理审批手续：
（一）向道路运输管理机构提交申请及有关资料，道路运输管理机构自接到申请之日起30日内做出批复；
（二）取得道路运输管理机构的批准文件后，购置车辆，并到有关部门办理车辆牌照、营业执照、税务登记、治安许可证等；
（三）车辆经综合性能检测合格，由道路运输管理机构核发运输业经营许可证和道路运输证。
第十条 经营者扩大经营规模，增加及变更车辆，须到道路运输管理机构及有关部门办理审批手续；车辆改型或改变颜色的，须到公安部门办理审批手续。
第十一条 经营者领取运输业经营许可证后，满6个月仍未经营的，取消其经营资格。
第十二条 经营者因故歇业10天以上的，应向道路运输管理机构交存有关证件；连续歇业1年以上的，按自动废业处理。
经营者停业，应提前30天向道路运输管理机构提出申请，办理营运证件注销手续。
第十三条 道路运输管理机构对出租汽车经营者的经营资质及营运车辆状况每年审验一次，经审验合格的，方可继续经营。
第十四条 出租汽车经营权采取招标方式有偿使用。
经营权经道路运输管理机构批准允许转让，但须到有关部门办理过户手续。

第三章 营运管理
第十五条 经营者应遵守下列规定：
（一）执行统一的收费标准，使用统一的收费票据；
（二）按时缴纳税费、报送统计资料及报表；
（三）与驾驶员签订有关合同，明确双方权利义务。
第十六条 出租汽车驾驶员须遵守下列规定：
（一）保证乘客租乘安全；
（二）衣着整洁、文明礼貌、服务规范；
（三）随车携带出租汽车营运的有关证件，车内无客时显示空车显示器；
（四）按乘客指定的地点选择合理的线路行驶，不得搭载他人同乘；
（五）按规定使用计价器，按标准收费，出具车费专用票据；
（六）无正当理由不得拒绝载客或途中甩客；
（七）遵守交通规则；
（八）不得利用出租汽车进行违法犯罪活动和给犯罪分子提供方便，发现乘客有违法犯罪活动，应及时报告公安部门。
第十七条 出租汽车须符合下列要求：
（一）符合本市规定的出租汽车级型，车辆经综合性能检测合格；
（二）在车身规定位置标明经营单位名称、收费标准及监督电话；
（三）车顶装有道路运输管理机构统一监制的顶灯；
（四）车内指定位置装有经检测合格的计价器和空车显示器；
（五）按规定的时间或行驶里程进行车辆维护；
（六）车身、车厢整洁，设施齐全有效。
第十八条 乘客应按计价器显示的金额支付车费及过桥、通过高速公路等有关费用，遇有下列情况之一的，可拒绝支付车费：
（一）出租汽车无计价器、计价器无检验合格证或者有计价器不使用的；
（二）驾驶员不使用统一的出租汽车专用票据的；
（三）出租汽车在起价费里程内发生故障，不能完成运送服务的。
第十九条 出租汽车驾驶员遇有下列情况之一的，可拒绝提供服务；
（一）携带易燃、易爆等危险品乘车的；
（二）故意损坏车辆的；
（三）在禁止停车的路段拦车的；
（四）精神病患者和酗酒者乘车无人监护的。
第二十条 乘客出市境或夜间去郊县时，驾驶员可要求乘客随同到指定的地点办理验证登记手续，乘客应予配合。
第二十一条 驾驶员对不遵守本条例第十九条、第二十条规定的乘客可拒绝提供运送服务。
第二十二条 出租汽车营运停车场、站由交通行政主管部门会同规划、城建、公安等部门，统一设置。
第二十三条 经营者从事租赁车辆业务，应与用户签订租赁合同。
第二十四条 用户租赁车辆应向租赁经营者提交有关证明和证件，并提供相应的财产抵押或由具有偿还能力者提供担保。
用户租赁车辆后，不得转租或从事出租营运活动。

第四章 检查和投诉
第二十五条 出租汽车管理人员执行公务时，须佩戴统一标志，出示执法证件。
第二十六条 道路运输管理机构和出租汽车经营单位应建立投诉受理制度，接受对违反本条例行为的投诉和社会监督，投诉者应提供有关证据。
第二十七条 出租汽车经营单位接到投诉后，应在接受之日起10日内做出答复，对答复有异议的，可到道路运输管理机构处理。
道路运输管理机构接到投诉后，应在20日内处理完毕。情况复杂的，可适当延长时间，但不得超过60日。
第二十八条 乘客与出租汽车从业人员对供车、收费有争议时，可以当即到道路运输管理机构处理，从租乘时起至受理时止的车费由责任者承担。
第二十九条 乘客投诉计价器失准的，道路运输管理机构应当即封存计价器及其附设装置，并送技术监督部门校验，由此发生的费用由责任者承担。

第五章 法律责任
第三十条 违反本条例第八条规定，驾驶员未取得职业培训合格证书从事营运的，由道路运输管理机构责令改正，并处300元以上500元以下的罚款。
第三十一条 违反本条例第九条规定，未取得运输业经营许可证、道路运输证和营业执照从事出租汽车营运的，由道路运输管理机构和工商管理部门责令停止经营活动，没收非法所得，每辆车处5000元以上1万元以下的罚款；拒不接受查处或继续从事营运的，暂扣车辆、中止其运
行。
第三十二条 违反本条例第十条规定，未经批准擅自扩大经营规模，增加或变更车辆的，由道路运输管理机构或工商管理部门责令改正，没收非法所得，并处3000元以上5000元以下的罚款；未经批准，车辆改型或改变颜色的，由公安部门处罚。
第三十三条 违反本条例第十二条规定，未办理歇业或停业申报手续的，由道路运输管理机构责令限期办理，并处200元以上2000元以下的罚款。
第三十四条 违反本条例第十三条规定，未进行年度审验或审验不合格从事经营的，由道路运输管理机构责令改正，并处300元以上500元以下的罚款。
第三十五条 违反本条例第十四条规定，未办理经营权转让手续的，由道路运输管理机构吊销道路运输证，并对当事人双方分别处100元以上500元以下的罚款。
第三十六条 违反本条例第十五条规定，不执行统一收费标准或不使用统一收费票据的，由道路运输管理机构责令改正，没收非法所得，并处500元以上1000元以下的罚款。
第三十七条 违反本条例第十六条第（三）项规定的，由道路运输管理机构责令改正，处50元以上100元以下的罚款；违反第（四）项、第（五）项规定的，处100元以上500元以下的罚款；违反第（六）项规定的，处500元以上1000元以下的罚款；违反第（七）项、
第（八）项规定的，由公安部门处罚。
出租汽车驾驶员在一年内超标准收费或不使用计价器收费受到三次处罚的，由道路运输管理机构吊销道路运输证，并对其经营单位处1000元以上2000元以下的罚款。
第三十八条 违反本条例第十七条规定，出租汽车不符合要求的，由道路运输管理机构责令改正，处200元以上2000元以下的罚款。
第三十九条 违反本条例第二十四条规定，用户租赁车辆后转租或从事出租营运的，由道路运输管理机构责令改正，并按本条例第三十一条处罚。
第四十条 对拒绝出租汽车管理人员执行公务的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或提起诉讼。逾期不申请复议、也不起诉又不执行处罚决定的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
第四十二条 出租汽车管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第四十三条 本条例应用中的具体问题，由市人民政府负责解释。
第四十四条 本条例自公布之日起施行。



1997年9月27日