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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕38号

　

　　 现公布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》，自2012年12月15日起施行。

　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　 2012年11月15日



基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见


第一条 为规范基金管理公司开展投资、研究活动，防控内幕交易，保护基金份额持有人的合法权益，维护证券市场秩序，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。
第二条 本指导意见所称投资、研究活动，是指基金管理公司为受托管理的投资组合进行投资分析、决策、交易或者向客户提供投资咨询建议的活动，包括参与上市公司调研、路演和研究分析外部研究报告、撰写内部研究报告、召开投研交流会议等活动。
第三条 中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司投资、研究活动防控内幕交易情况实施监督管理，检查相关制度制定及实施情况，查处违法违规行为。
中国证券投资基金业协会依据有关法律法规和本指导意见制定相应的自律规则，对基金管理公司投资、研究活动防控内幕交易情况实行自律管理。
第四条 基金管理公司应当遵循守法诚信、审慎自律、责任明晰的原则，针对公司投资、研究活动建立全面的防控内幕交易机制，重点防范公司利用内幕信息进行投资决策和交易等。
第五条 基金管理公司应当将防控内幕交易机制纳入公司内部控制体系，结合基金行业特点和公司实际情况，制定专门的防控内幕交易制度，规范公司投资、研究活动流程，对公司投资、研究活动中可能接触到的内幕信息进行识别、报告、处理和检查，对违法违规行为进行责任追究。
基金管理公司应当定期评价防控内幕交易机制的有效性，并根据法律法规的变化和管理内幕信息的需要及时调整、完善。
第六条 基金管理公司应当明确董事会、经理层、督察长、监察稽核部门和从事投资、研究活动的部门及相关人员在防控内幕交易机制建立、实施方面的职责：
（一）董事会对建立防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终责任，经理层对防控内幕交易机制的有效实施承担责任；
（二）从事投资、研究活动的部门承担本部门防控内幕交易机制执行落实的直接责任，从事投资、研究活动的人员（以下简称投研人员）承担对内幕信息的识别、报告等职责，发挥事前甄别与防控作用；
（三）督察长、监察稽核部门协助董事会、经理层建立、实施防控内幕交易机制，并承担防控内幕交易机制的培训、咨询、检查、监督等职责。
第七条 基金管理公司应当根据《证券法》等法律法规、司法解释和中国证监会相关规定，建立内幕信息、知情人的识别标准。对实际工作接触到的未明确信息类型，应当结合内幕信息具有的价格敏感性、未公开性特征，遵循实质重于形式的原则进行识别。
第八条 基金管理公司应当建立内幕信息报告、知情人登记和保密制度。
投研人员对因履行工作职责知悉的内幕信息必须立即向基金管理公司报告，并进行内幕信息知情人登记，在内幕信息公开前承担保密义务，防止内幕信息进一步不当传播和使用。
第九条 基金管理公司应当加强对投资、研究活动的规范，保证信息来源合法合规，研究方法专业严谨，分析结论客观合理，投资决策独立审慎。
禁止投研人员主动打探内幕信息，利用内幕信息从事证券交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事内幕交易活动。
第十条 基金管理公司应当与所合作研究机构作出协议约定，要求其提供的研究报告必须合法合规，不得涉及内幕信息。
第十一条 基金管理公司应当建立对投资、研究活动的合规审查机制，防止内幕信息通过外部、内部研究报告或者投研交流会议等方式进入公司投资决策或者投资咨询流程。
第十二条 基金管理公司应当对投研人员加强合规教育和业务培训，营造合规经营的制度文化环境。
投研人员应当加强合规学习，准确理解法律法规和中国证监会规定的内幕信息、知情人的范围和内幕交易的含义、特征、危害、法律责任等，牢固树立遵规守法意识，审慎开展投资、研究活动。
第十三条 基金管理公司应当结合岗位职责，将防控内幕交易情况纳入相关人员的绩效考核范围，并建立违反防控内幕交易机制的责任追究制度。
对涉嫌构成内幕交易的，基金管理公司应当立即制止并及时向监管机构等有关部门如实报告。
第十四条 基金管理公司应当建立完善投资、研究活动的记录和档案管理制度，对内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究和合规审查、培训、考核等防控内幕交易制度的实施情况，以及投资决策依据完整留痕。相关资料应当妥善保存，保存期限不得少于20年。
基金管理公司年度监察稽核报告应当载明公司防控内幕交易机制的建立及实施情况。
第十五条 基金管理公司违反有关法律法规和本指导意见，未能有效建立、实施防控内幕交易机制的，中国证监会责令其限期整改，整改期间可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，对负有责任的人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施。
基金管理公司及其相关人员进行内幕交易的，中国证监会依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第十六条 本指导意见自2012年12月15日起施行。




吉林省长春市人民政府


长春市人民警察巡察暂行规定
长春市人民政府


第一章 总 则
第一条 为维护社会秩序、公共安全和市容环境整洁，保障人民人身权利和公私财产不受侵犯，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 市公安机关设立人民警察巡察部门，负责市区道路、广场上的巡察工作。
工商、城建、卫生、环保、民政等有关部门，应当配合公安巡察部门作好巡察工作。对公安巡察部门依法做出的处罚决定，有关部门应当给予支持和维护。
第三条 人民警察依法执行巡察任务受法律保护；任何单位和个人均应当支持人民警察巡察工作，服从人民警察巡察人员的管理。
第四条 人民警察执行巡察任务时，必须严格依法办事，并坚持处罚与教育相结合的原则。
第五条 人民警察巡察人员履行职责时，必须自觉地接受社会和公民的监督。
任何单位和个人发现人民警察巡察人员有违法违纪行为的，均有权提出控告和检举。
公安机关应当建立督察制度，对人民警察巡察人员执行和遵守纪律情况进行监督。

第二章 公安巡察部门的职权
第六条 公安巡察部门的职责：
（一）维护治安秩序和公共安全；
（二）维护交通秩序；
（三）接受公民报警，劝解、制止纠纷，受理遗失物品；
（四）帮助突然受伤、患病、遇险及其他急需帮助的人，参加突发性事故救助工作；
（五）维护市容环境整洁和市政公共设施完好；
（六）维护经济管理秩序；
（七）法律、法规规定的其他职责。
第七条 执行巡察任务的人民警察（以下简称巡警）在执勤时，应当穿着警服，佩戴巡警标志。
第八条 巡警在执行本条例时，应当严格遵守法纪，秉公执法。不依法履行职责，徇私舞弊、索贿受贿，枉法裁决的，给予行政处分；构成犯罪的依法追究刑事责任。

第三章 违法行为处罚
第九条 有下列行为之一，尚不够刑事处罚的，处15日以下拘留或者警告，可以单处或者并处200元以下罚款：
（一）结伙斗殴，寻衅滋事，侮辱妇女或者进行其他流氓活动的；
（二）造谣惑众、煽动闹事的；
（三）谎报险情，制造混乱的；
（四）殴打他人，造成轻微伤害的；
（五）胁迫或者诱骗不满18周岁的少年、儿童表演恐怖、残忍节目，摧残其身心健康的；
（六）利用封建迷信手段，扰乱社会秩序的；
（七）非法贩卖、携带匕首、三棱刀、弹簧刀或者其他管制刀具的；
（八）非法携带枪支、弹药或者有其他违反枪支管理规定行为的；
（九）倒卖车票、船票、机票、文艺演出或者体育比赛入场券及其他票证的；
（十）偷窃、骗取、抢夺少量公私财物的；
（十一）哄抢国家、集体、个人财物的；
（十二）敲诈勒索公私财物的；
（十三）故意损坏公私财物的；
（十四）拒绝、阻碍国家工作人员依法执行职务，未使用暴力、威胁方法的。
第十条 有下列行为之一，尚不够刑事处罚的，处15日以下拘留，可以单处或者并处3000元以下罚款；或者按照规定实行劳动教养：
（一）进行赌博活动的；
（二）出售、出租淫书、淫画、淫秽录像或者其他淫秽物品的。
第十一条 有下列危及道路、广场等场所公共安全行为之一的，责令立即改正，并可处以200元以上5000元以下罚款：
（一）施工现场未设置地面安全防围设施或者未保持完好的；
（二）高空作业时，未按规定搭设安全防护棚、网等安全装置或者未设置安全警告标志的；
（三）夜间或者遇雨雾视线不清时，施工现场未设置警告灯的；
（四）施工现场车辆、行人出入口沟槽处未设置跨槽通道和适应车辆、行人正常通行的便道，或者对沟井坎穴不设置覆盖物的；
（五）沿街设置的广告牌、招牌、霓虹灯、遮阳棚以及其他设施安装不牢固的。
第十二条 从高空向下抛扔物品的，对行为人提出警告并可以处以200元以下罚款。
第十三条 违反规定携犬在道路、广场上活动，对携犬人处以200元以下罚款。
第十四条 违反规定个人燃放烟花爆竹的，处以100元以下500元以下罚款；单位燃放的，处以500元以上2000元以下罚款，同时对直接责任人、单位主管人员分别处以100元以上500元以下罚款。
第十五条 非法销售花圈、冥币等丧葬用品的，没收销售物品和非法所得，并对个人处以100元以下、对单位处以500元以下罚款。
对搭灵棚、打灵幡、撒纸钱的，处以30元以上100元以下罚款。
第十六条 不按规定临时停车的，对机动车驾驶员处以5元罚款。
第十七条 在人行步道上停放车辆的，处以50元罚款，可以并处吊扣1个月以内驾驶证：
第十八条 有下列行为之一的，处以5元以上50元以下罚款，对机动车驾驶员可以并处吊扣1个月以内驾驶证：
（一）行经交叉路口，不按规定行车的；
（二）违反禁令标志或者指示标志的；
（三）骑自行车违反规定带人的；
（四）非机动车违反规定在人行道或者机动车专用道上行驶的；
（五）违章超车的；
（六）农用车、畜力车违反规定行驶的；
（七）机动车车容车貌不整的；
（八）骑坐或者钻、跨交通隔离设施的；
（九）驾驶无牌、无证机动车的；
第十九条 对不在市场内或者指定地点进行交易活动的，予以批评教育、警告，对屡教不改的，处以5元以上50元以下罚款，直至没收其经营工具和物品。
第二十条 有下列行为之一的，责令行为人限期改正，并可以处以200元以上1000以下的罚款：
（一）在道路、广场及其边沿擅自设置广告的；
（二）经批准设置的霓虹灯、招牌、画廊、广告栏、遮阳棚等未保持整洁完好的；
（三）在建筑物、构筑物、树木、雕塑及其他公共设施上涂写、刻画或者擅自张挂、张贴宣传品的；
第二十一条 在道路、广场上吊挂、晾晒物品的，责令立即改正，并可以处以20以下罚款。
第二十二条 车辆装载物品散落、飞扬、流漏、车轮带泥行驶的，责令立即清除，对车辆驾驶员处以20元罚款，可以并处吊扣1个月以内驾驶证。
第二十三条 有下列行为之一的，责令行为人立即清除，并处以5元以上200元以下罚款：
（一）沿街单位和个体工商户在“门前三包”责任区内未保持环境卫生整洁的；
（二）焚烧树叶、垃圾等物的；
（三）乱倒垃圾、污水、粪便的；
（四）随地吐痰、便溺或者乱扔烟头、纸屑、瓜果皮核和包装物的。
第二十四条 埋压、圈占或者损毁消火栓及其他消防设施的，对行为人予以警告或者处以100元以下罚款。
第二十五条 有下列行为之一的，对行为人予以警告或者处以50元以下罚款：
（一）故意损毁、拆除或者擅自移动市政公用设施，尚不够刑事处罚的；
（二）擅自设置、移动、损毁路牌、交通标志、标线、隔离护栏等交通安全设施的；
（三）折损花卉、树木或者践踏绿地、花坛的。
第二十六条 本章所列行为，有非法取得财物或者违禁品的，一律予以没收；造成财产损失或者人身伤害的，由行为人赔偿损失或者负担医疗费用。
第二十七条 本章所列行为情节严重的，公安巡察部门可以适用有关法律法规赋予其他部门的行政处罚措施进行处罚。

第四章 处罚程序
第二十八条 警告、50元以下罚款或者查扣经营工具和物品以及其它财物，由巡警当场执行。
50元以上200元以下罚款、没收财物，由公安巡警大队作出书面裁决。
15日以下拘留、200元以上罚款，由市公安巡察部门裁决。
吊扣、吊销证照的，由市公安巡察部门作出书面裁决，交由有关部门办理。
第二十九条 公安巡察部门或者巡警在执法时必须遵守下列规定：
（一）决定行政处罚或者采取行政强制措施时，应当出具公安机关统一印制的决定书。
（二）收缴罚款和没收财物时，应当出具财政部门统一印制的收据。
（三）应当告知当事人诉权。
第三十条 罚款和没收的财物全部上交财政。
第三十一条 当事人对处罚不服的，可以按照有关规定申请行政复议或者依法提起行政诉讼。

第五章 附 则
第三十二条 本规定由市人民政府法制局负责解释。
第三十三条 本规定由市公安局负责组织实施。
第三十四条 本规定自一九九六年五月十日起施行。



1996年4月19日