庭审笔录初探
王裕好
内容摘要：庭审笔录是法院裁判案件不可缺少的书面材料，确保庭审笔录质量过硬，是新时期增强司法能力、规范司法行为、促进司法公正的必然要求。本文通过对庭审笔录特征的分析，认为庭审记录是一种法定公职行为,是客观性与主观性的统一,具有独立的法律价值。指出当前存在合法性缺乏、客观性不足、公开性不够等诸多问题，有待进一步规范。并就如何确保庭审笔录的质量提出了自己的见解。
关键词：庭审笔录 法定公职行为 公开性 笔录评审机构
谈到法院司法能力建设，人们想到的往往是法院如何独立行使审判权，法官的业务水平特别是驾驭庭审能力怎样提高等问题，庭审笔录鲜有论及。笔者认为：法庭审理是审判工作的核心，这个核心所有的实体与程序问题，都必须通过庭审笔录这一合法载体展现出来。如果把裁判结果比作一栋大厦，庭审笔录就是大厦的图纸。对庭审笔录的属性、价值予以探究，指出其质量方面存在的欠缺和改善的途径，无疑是当前一项十分重要而紧迫的任务。
一、庭审笔录概说
庭审笔录又称法庭笔录或审判笔录，是在法庭审理过程中，由书记员制作的同步反映全部审判活动的真实情况的文字记载。
庭审笔录采用较为合理的资源固定了以当事人及审判人员的言行为主要内容的庭审过程，符合现阶段公正与效率的双重要求。是分析案情，正确裁判不可缺少的书面材料，是法院系统内部检查案件质量、总结办案经验的重要资料，也是权力机关、检察机关对法院审判进行监督的重要途径。对依法办案、切实保障当事人合法权益都具有重要意义。
《中华人民共和国刑事诉讼法》（以下简称《刑事诉讼法》）第一百六十七条第一款规定“法庭审判的全部活动，应当由书记员写成笔录”，《中华人民共和国民事诉讼法》（以下简称《民事诉讼法》）第一百三十三条第一款也规定“书记员应当将法庭审理的全部活动记入笔录”，这是庭审笔录的法定“渊源”。措词虽然简洁，却体现出庭审笔录的基本特征：即由书记员制作，反映庭审的全部活动，且为一种书面的文字记载。但这些特征只是外在的，如果深入探究，还能发现它具有如下特点：
1、庭审记录是一种法定公职行为
《中华人民共和国人民法院组织法》第四十条规定各级人民法院设书记员，担任审判庭的记录工作并办理有关审判的其他事项，《民事诉讼法》、《刑事诉讼法》也明确规定法庭审理的全部活动应记入笔录。这三部法律都是全国人民代表大会制定的，效力仅次于《宪法》，可见庭审笔录不仅有法律依据，而且法律位阶很高。庭审笔录是由法定公职人员“书记员”作出的，内容囊括了庭审过程中所有的实体与程序，形成一个基础，对当事人的最终权利产生实际影响。另外，由于庭审笔录的内容涵容审判人员的庭审活动，是法院内部检查、监督的素材；也是人大常委会、检察院对法院审判进行监督的重要途径。所以，庭审笔录具有“公共权利”的属性，庭审记录是一种法定公职行为。
2、庭审笔录具有独立的法律价值
裁定、判决所依据的事实必须经过当庭举证、质证；当事人庭审中的自认、辩解直接影响实体权利，而这些重要活动必须被庭审笔录记载方有价值。虽然许多的法院已在庭审中配备了速录员，或进行同步录音录像①，但现行诉讼法只规定了法庭审理的全部活动由书记员记入笔录,其权威性毋庸质疑。庭审笔录所采用的资源较为合理，符合公正与效率的双重要求。诉讼的价值不等同于裁判结果，也体现在庭审笔录所描述的过程之中。庭审笔录为裁判打下基础，却不依附于裁判。再言，判决可能被改判或撤销，庭审笔录却不能重复作出或随意更改，所以庭审笔录具有独立的法律价值。
3、庭审笔录是客观性与主观性的统一
庭审是在特定时间、地点，由特定人员进行的活动，其过程能被人的视觉、听觉感知，也能用文字加以描述。庭审笔录作为法定人员（书记员）对庭审全过程的即时书面文字反映，必然受客观事实的束缚，不能游离于真相之外，用推断、臆造取代实录，这就是客观性。同时，由于笔录系个人手工完成的（电脑、速录机只是一种工具），难免搀杂了主观取舍的成份，因而也具有一定的主观成分。正如庭审过程本身具有中心或焦点一样（如举证、质证、辩论等），庭审笔录不同于录音录像，也有侧重点。《最高人民法院关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》第二十四条即要求书记员对有关事项应当详细记载，例如当事人申请回避、自认、举证、质证、撤诉、和解等对实体权利产生重大影响的行为。这也反映了庭审笔录在过程完整的基础上应有叙述的侧重。
二、当前存在的突出问题
2003年10月20日，最高人民法院、中央组织部、人事部联合发布了《人民法院书记员管理办法（试行）》，是书记员的管理体制改革的一个里程碑，有效解决了旧管理体制存在的弊端。但是具体的书记员工作规范仍较匮乏，庭审记录作为书记员工作的核心同样缺乏有效的指导、监督，笔录的质量良莠不齐，与大力提高司法能力，实现公正与效率的时代要求很不相衬，突出表现以下几个方面：
（一）合法性缺乏
诸多原因，各地法院书记员普遍紧缺。为缓解矛盾，有些法院未经组织、人事部门同意，临时聘请人员作为“书记员”或以“速录员”替代书记员，有的让合议庭成员之一记录或办案法官自问自记等等。我国几大诉讼法明文规定法庭审理的全部活动由书记员记入笔录,最高人民法院《关于人民法庭若干问题的规定》第十五条也特别规定人民法庭审理案件，必须有书记员记录，不得由审理案件的法官自行记录。应当指出，制作主体合法是庭审笔录合法的要素，庭审笔录合法又是裁判合法的前提。“合法性”任何时候都不容漠视。
（二）客观性不足
庭审笔录的首要价值正是它的客观真实性。如果一份笔录与庭审过程不符，既使再详细工整也没有价值，而是违法的。提高笔录的客观性是一项综合工程，需要各方共同努力。需要指出，现行诉讼法以及相关司法解释存有一些与庭审笔录客观性相悖的规定，应予修正。例如书记员担当了法官助手的角色（宣布法庭纪律、校对当事人、宣读证据），同时又要记下自己的言行，这与法官制作庭审笔录记下自己的言行没有本质区别。又如《刑事诉讼法》只规定庭审笔录由审判长与书记员签名，合议庭其他成员（包括主审法官）是否签名未加说明。原则上讲，庭审笔录所涉及的相对人（包括法官）都应校对笔录②。校对后有签名的义务，也有认为记录有误在未更正前不予签名的权利。
（三）公开性不够
事实表明，公开是公正的前提。我国的公开审判制度作为一种基本制度应作广义理解，庭审笔录公开是其有机组成部分。由于记录庭审过程是一种法定公职行为，公开性是公职行为必备要素，所以庭审笔录也应当依法公开。现阶段对“公开性”重视不够，有些手写的庭审笔录字迹潦草欠工整，当事人不认识，也就根本谈不上公开；有些笔录庭后校对，当事人提出异议书记员就改，另一方当事人一无所知，这也是“不公开”的表现。
三、确保庭审笔录质量的途径和方法
提高庭审笔录质量是一项系统工程，需动员各方力量，大胆探索，勇于实践。同时又要依法进行，切实体现司法为民、构建社会主义和谐社会的宗旨。
（一）确立书记员的独立性和专业性
应当指出，作为审判流程中必不可少的一员，书记员的地位及工作很少被法学界探究。大家往往认为书记员只是做点实实在在的文字记录，无需创造性，也就不存在独立性问题。笔者认为，确立书记员身份的独立性和工作的专业性是确保庭审笔录质量的前提，是新时期增强司法能力、加强审判机关自身监督的必然要求。以下几个问题应予重视：
1、确认书记员的公务员身份
2005年4月27日第十届全国人民代表大会委员会第十五次会议通过的《中华人民共和国公务员法》（以下简称《公务员法》）第二条规定：“本法所称公务员，是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员”。近年来各地公开录用书记员都由省级组织、人事部门组织实施，占用国家行政编制，录用后由财政负担工资福利。可见，书记员完全具备《公务员法》中“公务员”的三大要素。在日本，书记员即属于国家公务员的序列,书记员在享受法院的特殊待遇的同时,还享受公务员的薪金,津贴等同等待遇③。最高法院在《公务员法》实施前通过修改《书记员管理办法（试行）》以明确书记员的公务员身份是完全必要的。
2、理顺与法官的关系
《书记员管理办法（试行）》确立“书记员实行单独序列管理”的同时又规定“在法官指导下工作”，并把“完成法官交办的其他事务性工作”作为书记员的职责之一。笔者认为这是对“书记员”概念的认识不清，应该看到：法庭记录必须体现书记员身份的独立性，书记员不是“法官”的“辅助人员”，无需在法官的指导下工作。试想：如果法官在庭审中违反审判纪律辱骂了当事人，随后授意书记员不予记录，书记员怎样做呢？不记录违反了“将法庭审理的全部活动记入笔录”的法律规定；记录又违背了“在法官的指导下工作”的原则。显然，客观、忠实地履行庭审记录的书记员与法官没有隶属关系，也没有指导与被指导的关系，而是一种协作关系。《民事诉讼法》规定书记员的回避由审判长决定值得推敲，有些法院提出“书记员工作如何 ——法官满意为标准”的口号更加不妥④，应予修正。
3、提高专业化水平
实行单独序列管理为书记员的专业化提供了可能。各地应严格按照《书记员管理办法（试行）》充实书记员队伍。录用后，结合岗前陪训、岗位设置，充分发挥书记员的业务专长，使一部分书记员相对稳定地从事法庭记录，也是提高庭审笔录质量的必然途径。
（二）书记员应努力提高政治、业务素质
《书记员管理办法（试行）》第三条明确指出“书记员必须具备良好的政治业务素质”。书记员作为国家工作人员，政治必须过硬，应该拥护宪法与法律，牢固树立司法为民理念，竭力维护司法公正，保障当事人的合法权益等。上文提到庭审笔录具有主观性，这里的“主观性”是一个中性词，在不同的主体身上褒贬不一，所以书记员首先要提高政治素质，任何时候都不能放松。
业务上也应精益求精，刻苦磨练，充分发挥主动性、创造性。这是提高庭审笔录质量的必备条件，具体为：
江西省实施《中华人民共和国矿山安全法》办法
江西省人大常委会
江西省实施《中华人民共和国矿山安全法》办法
(1994年10月24日江西省第八届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过，1997年4月18日江西省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议修正)
第一章总 则
第一条为了保障矿山生产安全，防止矿山事故，保护矿山职工人身安全，促进采矿业的发展，根据《中华人民共和国矿山安全法》(以下简称《矿山安全法》)和其他有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条凡在本省行政区域内从事矿山设计、建设、生产、安全管理和监督工作的，都必须遵守《矿山安全法》和本办法。
第三条矿山安全工作必须贯彻安全第一、预防为主的方针，实行企业负责、行业管理、国家监察和群众监督的安全生产管理体制。
第四条县级以上各级人民政府(包括行政公署，下同)必须加强对矿山安全工作的领导，负责组织实施矿山安全法律、法规，研究处理安全生产中的重大问题，督促劳动行政主管部门、卫生行政主管部门、矿山企业的行业管理部门(以下分别简称劳动部门、卫生部门、矿山行业管理部门)和矿山企业在保障安全的前提下发展生产。
第二章矿山建设和开采的安全保障
第五条矿山建设工程必须有保障安全、防止事故和尘毒危害等安全设施。安全设施必须和主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
矿山建设项目的可行性研究报告，应当有论证矿山开采安全条件的内容。矿山建设工程的初步设计文件应当编制安全卫生专篇。
矿山建设工程安全设施的设计文件、竣工验收资料在报送矿山行业管理部门的同时必须报同级人民政府劳动部门。
矿山建设工程安全设施的设计审查和竣工验收，由矿山行业管理部门组织，并必须有同级人民政府劳动部门、卫生部门和工会参加。不符合矿山安全规程和行业技术规范的，不得批准设计、不得验收、不得投产。
矿山建设工程安全设施必须按照批准的设计文件施工。修改或者变更设计文件涉及生产安全的，必须经原批准机关以及同级人民政府劳动部门、卫生部门和工会同意。
第六条从事矿山建设工程设计或者施工的单位，必须取得有关部门核发的资质等级证书。施工单位还应当取得设区的市以上的人民政府劳动部门核发的施工安全资格证书。
建设单位不得委托无设计或者施工资格的单位承担矿山建设工程的设计和施工。
第七条矿山企业在签订矿山工程承包合同时，必须把双方应当承担的安全责任和应当采取的安全措施以及应当达到的安全指标等内容列入合同。不得把发包方应当承担的安全责任推卸给承包方。
第八条凡在本省境内开办乡镇矿山企业(包括乡镇集体矿山企业、国有企业办的集体矿山企业、私营矿山企业、个体采矿者，下同)，必须在取得《采矿许可证》后，向当地县级人民政府劳动部门申领《矿山安全生产条件合格证》。严禁无证开采。
乡镇矿山企业不得擅自进入他人已取得采矿权的矿山企业矿区范围内采矿；矿山开采不得破坏毗邻矿山企业的生产系统和安全设施，不得把废气、废渣和矿井水排至毗邻矿山企业的矿区范围。
第九条矿山使用的有特殊安全要求的设备、器材、防护用品和安全检测仪器，必须符合国家安全标准或者行业安全标准。不符合标准的，不得使用。
劳动部门、矿山行业管理部门按各自职责定期对矿山企业的作业环境及其使用的有特殊安全要求的设备、器材、防护用品以及安全检测仪器进行检测、检验，对不符合安全要求的，必须督促企业及时处理。
第十条矿山企业必须加强职业病防治工作，对作业场所中的粉尘等有毒有害物质进行定期检测，对不符合国家标准或者行业标准的，应当采取措施限期达到标准。
第三章矿山企业的安全管理
第十一条矿山企业对本企业的安全生产负责，实行安全生产责任制：
(一)矿长对企业安全生产工作全面负责；
(二)分管安全工作的副矿长对企业安全工作具体负责，其他副矿长对其分管业务的安全生产工作负责；
(三)总工程师或者技术负责人对安全生产技术工作负责；
(四)职能部门负责人对本部门职能范围内的安全生产、业务保安工作负责；
(五)安全员对安全生产检查工作负责。
第十二条矿山企业应当设置安全机构或者配备专职安全人员。专职安全人员必须经过培训，具备必要的安全专业知识和矿山实际工作经验，能从事现场安全检查工作。
第十三条矿长对本企业安全生产工作履行下列职责：
(一)贯彻执行矿山安全法律、法规和安全标准；
(二)主持制定安全工作计划、安全教育计划和安全规章制度、矿山事故防范措施并组织落实；
(三)定期组织安全检查，及时消除事故隐患；
(四)按规定提取和使用安全技术措施专项经费；
(五)定期向职工代表大会或者职工大会报告安全生产工作；
(六)发生事故时，组织指挥抢险救护工作。
第十四条矿山作业人员在安全生产方面有下列权利和义务：
(一)学习和遵守矿山安全法律、法规，执行安全生产规程和企业安全规章制度；
(二)制止违章作业，拒绝违章指挥；
(三)对企业或者上级单位危害生产安全的决定和行为提出批评、检举和控告；
(四)按规定领取和使用劳动保护用品，可以拒绝使用不符合安全标准的劳动保护用品和不符合安全生产要求的设备、器材；
(五)参与提高安全生产水平的技术革新活动，提出改善劳动安全卫生条件的合理化建议；
(六)维护矿山安全生产设备、设施；
(七)及时报告事故隐患情况，积极参加抢险救护。
第十五条各级工会组织依法维护职工生产安全的合法权益，组织职工对矿山安全生产和劳动保护工作进行监督：
(一)督促矿山企业贯彻执行有关安全的法律、法规；
(二)代表职工参加矿山企业召开的有关安全生产的会议，并有权提出意见、建议；
(三)发现违章指挥、强令职工冒险作业或者发现明显重大事故隐患和职业危害，有权要求企业行政方面及时解决；
(四)发现危及职工生命安全的紧急情况时，有权向企业行政方面或者现场指挥人员建议停产，如建议无效，有权组织和支持职工停止操作，撤离危险现场。
第十六条矿山企业必须对作业人员进行安全教育、培训，使其掌握职责范围内的安全操作技术和安全生产规程，了解防治事故灾害的基本知识和自救、互救常识。
井下作业人员的安全教育、培训时间不得少于72小时，地面作业人员和露天矿作业人员的安全教育、培训时间不得少于40小时。未经安全教育、培训的，不得上岗作业。
矿山企业安全生产的特种作业人员必须接受专门技术培训，经考核合格取得操作资格证书后方可上岗作业。矿山特种作业人员的考核发证工作按《中华人民共和国国家标准特种作业人员安全技术考核管理规则》的规定办理。
第十七条矿长和主管安全、生产、技术工作的副矿长必须经过考核，具备安全专业知识，具有领导安全生产和处理矿山事故的能力，持有劳动部门颁发的《矿长安全技术业务资格证书》。
第十八条矿山企业应当建立由专职或者兼职人员组成的救护和医疗急救组织，配备必要的装备、器材和药物。
第十九条矿山企业必须从矿产品销售额中按照国家规定提取安全技术措施专项费用。安全技术措施专项费用必须全部用于改善安全生产条件，任何单位和个人不得抽调和挪用。
第四章矿山安全的监督和管理
第二十条县级以上人民政府劳动部门，对本辖区内的矿山安全工作实施统一监督，除履行《矿山安全法》第三十三条规定的职责外，还应当履行下列职责：
(一)参加有关矿山安全生产的新技术、新工艺、新设备和科研成果的技术鉴定；
(二)负责矿长和有关特种作业人员的安全技术业务资格的审查认定；
(三)负责组织实施矿山安全生产条件认证制度。
第二十一条劳动部门矿山安全监督工作按下列规定分级管理：
(一)省人民政府劳动部门负责对全省矿山安全工作以及省级矿山行业管理部门实施《矿山安全法》和本办法进行统一监督；
(二)设区的市人民政府或者行政公署的劳动部门负责对本辖区内的国有、外商投资矿山企业以及同级矿山行业管理部门实施《矿山安全法》和本办法进行统一监督；
(三)县级人民政府劳动部门负责对本辖区内的乡镇矿山以及同级矿山行业管理部门实施《矿山安全法》和本办法进行统一监督。
第二十二条县级以上人民政府劳动部门根据需要设置矿山安全监督机构，配备矿山安全监督员。
乡镇矿山企业较多的地方，乡(镇)人民政府应当配备矿山安全监督员。
县级以上人民政府劳动部门的矿山安全监督员，由省人民政府劳动部门考核、任命，发给《国家矿山安全监督员证》和监督标志。乡(镇)人民政府配备的矿山安全监督员由设区的市人民政府或者行政公署的劳动部门考核、发证。
县级以上人民政府劳动部门安全监督工作经费列入同级财政预算。乡(镇)人民政府安全监督工作经费，在乡镇矿山上缴的管理费中列支。矿山安全监督业务经费，专款专用，任何单位和个人不得抽调和挪用。
第二十三条矿山安全监督员凭其证件，进入所负责区域矿山作业现场进行劳动条件和安全状况检查，参加矿山企业和矿山行业管理部门召开的有关会议，调阅有关资料，向有关单位或者人员调查了解情况。
矿山安全监督员发现矿山企业存在事故隐患时，应当责成企业整改，必要时劳动部门可以对企业发出《安全监督指令书》；发现有危及职工安全的情况，有权要求限期改正；情况紧急时，有权责成现场负责人立即处理，从危险区段撤出作业人员。
第二十四条县级以上人民政府矿山行业管理部门根据各自职责管理矿山安全工作，除履行《矿山安全法》第三十四条规定的职责外，还应当履行下列职责：
(一)制定行业安全管理目标、规划、计划；
(二)指导和督促矿山企业落实防范措施、消除事故隐患、治理职业危害；
(三)检查、督促矿山企业按规定提取和使用安全技术措施专项费用；
(四)组织、指导矿山救护工作；
(五)组织矿山安全科学技术研究及其成果的鉴定和推广应用。
县级以上矿山行业管理部门根据需要设置矿山安全管理机构或者配备矿山安全管理人员。
第二十五条乡(镇)人民政府必须加强对乡镇矿山企业安全工作的监督和管理，履行下列职责：
(一)检查、督促乡镇矿山企业贯彻执行矿山安全法律、法规；
(二)制止无证开采、越界开采和其他危害矿山安全的违法行为；
(三)督促乡镇矿山企业对职工进行安全教育和培训；
(四)组织乡镇矿山企业制定和落实矿山事故隐患防范措施；
(五)检查、督促乡镇矿山企业安全技术措施专项费用的提取和使用；
(六)督促乡镇矿山企业定期检查、维修有特殊安全要求的设备、器材、防护用品以及安全检测仪器；
(七)组织乡镇矿山企业的安全抢险救护，参加矿山事故的调查处理。
第五章矿山事故处理
第二十六条发生矿山事故，矿山企业必须立即组织抢救，矿长或者有关负责人必须立即到现场，采取有力措施，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并及时按规定向有关部门报告。
死亡事故发生后，矿山企业必须立即报告矿山行业管理部门和当地人民政府、劳动部门、公安部门、人民检察院、工会(急性中毒事故还应当报告当地卫生部门)，同时填报事故快报。矿山行业管理部门和劳动部门接到报告后，应当立即按照国家有关规定分系统逐级上报。
第二十七条发生轻伤和一次重伤1至2人的矿山事故，由矿山企业组织生产、技术、安全等有关人员以及工会成员参加的事故调查组进行调查。重伤事故的调查情况和处理结果应当报矿山行业管理部门和县级人民政府劳动部门备案。
发生死亡事故、重大死亡事故或者发生特别重大伤亡事故，分别按国家《企业职工伤亡事故报告和处理规定》和《特别重大事故调查程序暂行规定》组织事故调查。
第二十八条事故调查组有权向发生事故的矿山企业、有关部门或者人员了解事故的有关情况和索取有关资料，任何单位和个人不得拒绝。
第二十九条事故调查组在查明事故情况以后，如果对事故的分析和事故责任者的处理不能取得一致意见，劳动部门有权提出结论性意见；如果仍有不同意见，应当报上一级劳动部门商有关部门处理；仍不能达成一致意见的，由上一级劳动部门报同级人民政府裁决。
第三十条凡重伤以上事故，组织事故调查的部门应当在事故发生之日起60日内，向具有管辖权的劳动部门报送《职工伤亡事故调查报告》。矿山事故调查处理工作应当在事故发生之日起90日内结案，特殊情况不得超过180日。
矿山伤亡事故经审批结案后，由发生事故的企业及其行业管理部门根据事故结案意见和防范措施建议进行处理，并应当公布处理结果。劳动部门对事故处理决定的执行情况实施监督检查。
第三十一条国有矿山企业对矿山事故中伤亡的人员应当按照国家规定给予抚恤或者补偿。
乡镇矿山企业发生伤亡事故的抚恤或者补偿参照国家对国有矿山企业的规定执行。
第六章奖励和处罚
第三十二条有下列情况之一的单位和个人，由人民政府及其有关部门给予表彰、奖励：
(一)在安全生产、安全管理或者安全监督工作中成绩显著的；
(二)防止矿山事故或者参加矿山抢险救护有突出贡献的；
(三)研究、推广矿山安全科学技术取得显著成绩的；
(四)对矿山安全生产提出合理化建议，效果显著的。
第三十三条违反本办法第五条规定，矿山建设工程的安全设施未经验收或者验收不合格擅自投入生产的，由劳动部门会同矿山行业管理部门责令停止生产，并由劳动部门处以2000元至5万元罚款；拒不停止生产的，由劳动部门提请县级以上人民政府决定由有关主管部门吊销其采矿许可证和营业执照。
第三十四条违反本办法第六条规定，未取得资质等级证书承担工程设计、施工的，或者委托无设计、施工资格单位承担工程设计和施工的，由建设行政主管部门按照有关法律、法规处理；未取得施工安全资格证书承担工程施工的，由劳动部门责令停止施工，可以并处2000元至1万元罚款。
第三十五条违反本办法第八条规定，未取得《采矿许可证》开采或者越界开采的，依照矿产资源法律、法规的规定处罚；未取得《矿山安全生产条件合格证》开采或者因开采影响毗邻矿山安全生产的，由劳动部门会同乡(镇)人民政府责令限期改正，可以由劳动部门并处500元至1万元罚款；逾期不改的，由劳动部门提请县级以上人民政府决定由有关主管部门吊销其采矿许可证和营业执照。
因无证开采或者越界开采致使毗邻矿山企业人员伤亡或者财产损失的，应当承担赔偿责任和其他法律责任。
违反本办法第二十五条规定，造成严重后果的，劳动部门可视情节提请县级以上人民政府决定，对乡镇矿山企业所在地的乡镇人民政府负责人给予行政处分。
第三十六条违反本办法第十六条规定，未对矿山作业人员进行教育、培训，分配其上岗作业的，由劳动部门责令改正，并按每有一人，处以矿山企业300元罚款，处以企业主要负责人50元罚款；在岗作业人员中有30%以上未接受教育、培训的，除处以罚款外，可以提请县级以上人民政府决定责令停产整顿。
第三十七条违反本办法规定，有下列行为之一的，由劳动部门责令改正，可以并处500元至1万元罚款；情节严重的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿；对主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分：
(一)使用不符合国家安全标准或者行业安全标准的设备、器材、防护用品、安全检测仪器的；
(二)未按照规定提取或者使用安全技术措施专项费用的；
(三)拒绝矿山安全监督人员现场检查或者在被检查时隐瞒事故隐患、不如实反映情况的；
(四)未按照规定及时、如实报告矿山事故的。
第三十八条矿山企业采掘设计不符合国家安全生产标准及其有关规定或者行业技术规范的，由劳动部门责令改正；拒不改正的，处以2000元至2万元罚款。
乡镇矿山企业开采国有矿山保安矿柱的，采矿时未标明采空区位置，未对采空区采取安全措施或者措施不得力的，由劳动部门责令改正；拒不改正的，处以5000元至5万元罚款。
有前两款违法行为造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十九条矿山企业收到《安全监督指令书》后，逾期不整改的，由劳动部门处以2000元至2万元罚款，并提请县级以上人民政府责令停产整顿。
第四十条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第四十一条劳动部门按本办法第三十三条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十九条规定提请县级以上人民政府决定有关事项的，应当书面请示县级以上人民政府。县级以上人民政府接到请示后，应当在15日内作出答复。
第四十二条矿山安全监督人员和安全管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，应当给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章附 则
第四十三条本办法具体应用中的问题，由省人民政府劳动行政主管部门负责解释。
第四十四条本办法自1994年12月1日起施行。
