姚辉 中国人民大学法学院 教授
雷震文
关键词: 文艺批评 名誉权 权利冲突
内容提要: 文艺批评因其批评“个性”极容易招致名誉权的非难。在笔墨官司中，言论自由与名誉权的冲突是个颇为棘手的问题。二者的平等性，使我们无法从中得出孰轻孰重的一般性判断，而仅能从文艺批评公共性以及其区别于其他作品的特殊属性出发，采取给予其更大宽容的基本立场。在此立场下，文艺批评的范围决定着言论自由优势的有无、强弱，可以从宏观上反向勾勒出名誉权的界限范围。而责任构成和抗辩事由最终决定责任的有无，因而其对名誉权界限的反映则是明确和具体的。
范曾诉郭庆祥名誉侵权一案（以下简称本案），让人们再次见识到了学术批评与名誉权之间剑拔弩张的紧张关系。文艺批评所代表之言论自由，与人格权法上名誉权所维护之人格尊严，二者可谓伯仲难分，却又总是针尖麦芒相峙不下。近年来，随着传播手段的不断发展，言论自由与名誉权大有关系越处越僵的趋势。文艺家迭出不穷的笔墨官司一再敦促我们去认真检讨：表达自由、文艺评判的底线究竟在哪里，该如何划清正常的批评与侵害名誉权的界限。
一、基本立场：应给予文艺批评更大的宽容
1．权利冲突中的棘手问题
近年来，权利冲突问题在法学界引起了颇为激烈的讨论。学者们的笔墨大多集中于对权利冲突是否存在以及如何化解权利冲突的探讨之上。在前一问题的争论中，言论自由与名誉权的对峙无疑为冲突存在论者提供了强有力的实证支援。而就冲突的解决而言，二者的碰撞却给既有理论提出了新的挑战。主流观点认为，权利冲突的解决路径包括权利位阶原则、利益（价值）衡量原则以及个案衡平原则。笔者以为，对权利价值以及诉讼双方利益的考量已经内含于权利位阶或个案衡平之中，因而，权利冲突的解决应主要遵循权利位阶和个案衡平两个路径。而将二者适用于言论自由与名誉权的冲突时，却遭遇了理论与事实的困境。
（1）位阶原则的困窘
普遍认为，权利位阶是最为有效和简捷的权利冲突解决思路。两相冲突的权利在位阶上的高下之分，为二者的取舍提供了最具说服力的依据。但是，位阶原则的运用须以权利间位阶差异的存在为前提，而言论自由与名誉权在位阶上的平等性，却使二者难以享受到位阶原则的眷顾。
权利位阶实质上是权利效力位阶或价值位阶。[1]亦即，权利位阶高低可以从效力位阶和价值位阶两个方面加以判断。效力位阶是实证主义的，以权利所在的法律规范的位阶为归依，价值位阶则是主观的，在效力平等基础上从对主体重要性程度的方面对权利加以区分。从效力位阶上看，名誉权虽未能与言论自由一样获得宪法的明文支持，却仍可借由“人格尊严”的“庇护”，跻身于基本权利之列，二者在效力位阶上应该是平等的。就价值位阶而言，无论是“说话的自由”，还是“做人的尊严”，皆为现代社会和个人所不可或缺，都带有根本性的价值。正如我们不能说明吃饭和穿衣服哪一方面更为重要一样，也无法说明名誉权保护相较言论表述、新闻出版自由哪一方面更为重要。[2]
（2）个案衡平的弊端
在权利冲突的化解中，位阶原则主要致力于抽象性权利取舍规则的构建，然而，权利间的平等性往往导致我们无法一般性地在二者间得出高下立判的结论。因此，有时不得不需要就个案进行具体的价值衡量。[3]个案平衡讲求对权利冲突发生时的诸种利益因素进行充分的考量，最大限度地实现个案公正，确实不失为一种解决问题的理想选择。然而，个案衡平对于法的妥当性的维护往往是以牺牲其稳定性为前提的。一切以时间、地点为转移的思想，首先不利于法律行为导向功能的发挥；而一方名誉受到贬损总是另一方行使其言论自由（权利）的副产品。[4]言论自由与名誉权冲突的常态性要求法律为人们提供通行意义上的行为指导，以尽量减少纠纷的发生。个案衡平实在难以挑起如此重担。此外，逐案平衡过多地依赖于法官自由裁量，容易引致自由裁量权的滥用。实践中，法院对言论自由与名誉权纠纷的裁判结果纷繁不一也是常为世人所诟病。诚如学者所言，具体解决模式虽然肯定能解决问题，能对个案作出判断，然而这种没有规范依据而任由法官内心确信的方法又何异于凭空捏造呢？[5]
2．言论自由的倾斜保护
在两种法益发生冲突的情况下，法律对其中一种法益作出倾斜保护是必要的。[6]虽然这种倾斜保护仅限于初始和表面意义上的，并非终局、确定性的判断。但其首先向社会透露了法律的某种基本态度，使人们获得方向意义上的行为指引，一定程度上摆脱了无所适从的尴尬境地。在缺乏明确裁判依据的情形下，这种倾斜保护对裁判的作用是十分明显的，其为法官的自由裁量提供某种原则性的指导，不但限制了自由裁量权的行使，还通过影响裁判标准的倾斜和责任认定标准的松紧程度，左右着相互冲突的两项权利的诉讼命运。
倾斜保护虽只是赋予权利冲突一方某种先发优势，但毕竟其仍是在原本平等的二者间人为地制造出一种歧视，因此，应该向谁倾斜必须拿出足够充分且正当的理由。有学者从有利于社会的更加开放和改变社会的封闭性出发，认为应该确立言论自由高于名誉权的制度配置。[7]笔者认为，这种结论决定理由的逻辑是缺乏说服力的。偏倚名誉权的一方，同样可以抛出人格尊严是宪法的核心价值和所有基本权利的基础，因而具有绝对优先的地位的理由。言论自由和人格尊严都不是绝对的，二者发生冲突时，有时可能是言论自由优先，有时却可能是人格尊严优先。究竟应采取倾向于何者的立场，应当取决于权利发生冲突的领域。
借鉴政治哲学关于政治国家与市民社会的划分，我们可以将人类生活整体划分为社会公共领域与私人领域两部分。社会公共领域得成于私人权利的让渡，公共领域中的人和事往往牵涉公众福祉，从维护公共利益的角度出发，应当鼓励公共在积极参与。而在私人领域中生活则大多与他人无关，推崇私人自决，要求社会保持最大限度的节制。就权利的属性而言，言论自由主要体现个体对社会的能动，是人们积极参与公共生活的主要方式，而名誉权则偏性于社会对个体的维护，凸显个人的一己私利。因此，在公共领域中，言论自由应该得到彰显，而名誉权先发性的优势则应该在私人领域获得。
就文艺批评而言，且不论作为其批评对象的文艺现象原本便是社会现象之一角，仅就其以批评所促进的文艺繁荣中所包含的公共利益，便可以将其划归公共领域无疑。学术批评、艺术评论、知识探讨、思想交锋，这些言论的公共性自不待言。[8]因此，文艺批评应属于社会公共领域中的一个部分，在该领域中，言论自由理所当然地获得了法律的倾斜保护，其应当享有比名誉权更为宽广的权利空间。
3．文艺批评自身的比较优势
公共领域范围广泛，其麾下远非文艺批评一家，文艺创作、新闻作品等的公共性已是不争的事实。对文艺创作、新闻作品中言论自由同样加以倾斜保护也已成为学界的共识。然而，给予文艺批评更大宽容的基本立场却并不满足于这种一般性的倾斜保护。它还包含着相较于另二者而言获得保护程度更大的内涵。此乃文艺批评相较于其他作品所具有的程度上的比较优势。在新闻侵权和文艺作品侵权裁判已日臻成熟的语境下，文艺批评可以借由这一比较优势进一步廓清其中言论自由范围：如果某种言论幅度在新闻作品和其他文艺作品中获得了许可，则在文艺批评中更不能被认定为侵权。
文艺批评的比较优势实际上是赋予其更为超然的地位，而这一地位的取得则有赖于文艺批评自身的特殊属性：
首先，文艺批评与新闻作品不同。新闻报道的主要功能在于促进信息的交流与传播，满足公众的知情权以及实现舆论监督。而文艺批评则以评判者的名义表达具有鲜明个性的批评态度，坚守某种审美立场，对纷繁复杂的文艺现象做出判断和评论，对于规范、引导文学艺术的创作生产，促进文艺的发展繁荣具有重要作用。[9]客观、公正是新闻作品的基本要求。强调作者的新闻创作必须以基本事实为归依。而文艺批评更倚重于批评者的主观判断，彰显其审美立场和学术思想。文艺批评不仅衣着言论自由的“黄马褂”，更是与思想自由、学术独立“沾亲带故”，在面对名誉权的责难时腰杆自然要挺得直一些。
其次，文艺批评亦有别于一般文艺创作。普希金曾将文艺批评界定为“揭示文学艺术作品的美和缺点的科学”，诚哉斯言。文艺批评虽然包含着褒扬的内涵，但其功能的发挥则更多依赖于批评。文艺批评主要以“批评”来促进文艺的发展，批评得越彻底，就越有助于作者创作水平的提高和文艺的繁荣。批评当然带有否定的意味，给批评对象带来不快甚或难堪则是在所难免。若忽视批评的本质，将之与一般作品一视同仁，则批评只能流于形式或演变为曲意的奉承附和，失去了文艺批评本身的功能。一如西方有人所述名言，“若批评不自由，则赞美无意义。”给予文艺批评更大的宽容，是其本质使然。
二、文艺批评的范围
基于给予文艺批评更大宽容的基本立场，一篇作品能否被纳入文艺批评的范围内，决定着其能否在与名誉权的角逐中取得先发优势，以及能在起跑线上与后者拉开多大的距离。言论自由在文艺批评中的地位是强势的，但如果作品超越了文艺批评的范围则可能要忍受名誉权更为严厉的苛责。因此，文艺批评的范围在某种程度上扮演着划分言论自由与名誉权界限的大分水岭的角色，从宏观上勾勒出二者的“势力范围”。
关于文艺批评范围的界定，文艺界的学者认为，文艺批评是对文艺的批评，从作家、创作、作品到读者以至文艺思潮，无一不在批评的对象范围之中。具体说，包括文艺思潮、文艺运动、风格流派、作家作品、读者鉴赏接受，以及与之相联系的社会生活和文艺批评自身等各种有关的问题。[10]实践中，文艺批评引起的名誉权官司多因对文艺家的批评而起，因此，有必要对有关文艺家的批评问题做进一步的探讨。一般而言，作者与文艺家作为文艺创作中不可或缺的一部分，将其作为文艺批评的对象并无太大问题，实践中这样的例子也不胜枚举。但是，社会生活多元化所带来个人角色多样性是十分明显的，并非文艺家的一切都是文艺的。因而，对有关文艺家的文艺批评范围作出限定尤显必要。有学者认为，可以对作家和文艺家的经历、世界观、创作风格、创作方法、思潮归属、美学特征以致创作手法、技巧等进行文艺批评。[11] 我们认为，这一范围虽然明确且安全，但并不周延。实践中，对文艺家在此之外的批评大量存在，绝对地将之排除于文艺批评之外显然于现实不符。从本质上讲，文艺批评主要是将文艺家作为一种文艺现象加以批评的。而文艺家的某些方面是否属于文艺现象，则需以是否具有文艺相关性加以判断。若文艺家的某些表现或品质可能对其文艺创作产生影响或者反映出了文艺界的某种风气或趋势，则将之纳入文艺批评的范围是无可厚非的。而对文艺家与文艺无关方面如生活作风等妄加评论则已然超出了文艺批评的范围，不应享受法律对文艺批评的优待。
结合本案而言，对象性的思维应该说是很符合法律人的口味的，但在本案一审判决篇幅不长的说理中，法官却向我们透露出了“对范曾的诗、画、书法、作画方式”的评论应当加以限制的态度，进而不允许对其“做出了贬损的评价”。这体现出了裁判对文艺批评范围的不大了解。“诗、画、书法”作为作品，“作画方式”属于创作的反映，当属文艺批评的对象无疑。在对象正确的前提下，文艺批评有褒有贬，自属当然，何必予以限制？文艺批评，不针对作品和创作，还能针对什么？判决书在该问题上的判断逻辑，使人有些摸不着头脑。
三、责任构成
长春市暂住人口管理规定
吉林省长春市人民政府
第33号
《长春市暂住人口管理规定》业经市人民政府2000年11月29日第44次常务会议讨论通过，现发布施行。
市长：李述
二〇〇〇年十二月二十一日
长春市暂住人口管理规定
第一条 为加强暂住人口管理，保障暂住人口的合法权益，维护社会治安秩序，促进经济和社会健康有序发展，根据有关法律、法规和规章规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的暂住人口是指除寄住人口以外离开常住户口所在地来本市暂住和本市跨县(市)、区以及乡镇暂住三日以上的人员。
第三条 本市行政区域内的暂住人口管理，适用本规定。
在旅馆投宿的人员，适用《旅馆业治安管理办法》。
第四条 各县(市)、区人民政府应加强对暂住人口管理工作的领导。
市、县(市)、区公安机关是暂住人口的行政主管部门，负责办理暂住人口登记、核发《暂住证》及有关的日常监督管理工作。
劳动、工商行政、教育、计划生育、卫生等有关行政管理部门应当各司其职，依法做好暂住人口管理工作。
各机关、团体、企业事业单位、街道办事处、居(村)民委员会应当认真遵守有关规定，配合公安机关做好暂住人口管理工作。
第五条 本市对暂住人口实行暂住登记及核发《暂住证》制度。
凡欲居住三日以上的暂住人口，应当在到达暂住地的三日内到暂住地居民委(村)流动人口管理站或公安派出所办理暂住登记。其中拟居住一个月以上、且年满十六周岁的，应当到暂住地公安派出所申领《暂住证》。
第六条 申领《暂住证》，应当提交下列证明文件：
(一)暂住人口本人的居民身份证或者其它合法有效证件；
(二)暂住人口为育龄人口的，须提交常住户口所在地计划生育部门出具的婚育证明和现居住地计划生育部门出具的婚育查验证明；
(三)务工、经商人员的《外出人员就业登记卡》；
(四)七岁以下儿童有关计划免疫的证明。
第七条 暂住登记及《暂住证》由暂住人口本人办理，属于下列情况之一的，有关单位和个人有责任协助办理。
(一)暂住在居民家中的，户主有责任协助办理；
(二)暂住人口在本市务工的，招用单位或个人有责任协助办理；
(三)暂住人口租赁房屋居住的，房屋出租人应当遵守本规定第十五条的规定，并有责任协助办理；
(四)暂住人口在旅馆租赁房屋经商、办公，暂住三日以上的，店方有责任协助办理；
(五)服刑和接受劳教人员保外就医或因故请假回家的，户主有责任协助办理。
第八条 公安派出所和流动人口管理站对前来申请办理暂住登记的暂住人口，应当即时予以办理登记。对需要办理《暂住证》且证件齐全的申请者，应当在三日内核发《暂住证》。逾期视为已经发给证件。
第九条 对下列暂住人口，公安派出所在核发《暂住证》时，应当同时收取暂住人口管理费：
(一)务工、经商的；
(二)在驻地机构工作的；
(三)无职业的。
暂住人口管理费的收费标准是：常住户口所在地在外省、自治区、直辖市的，每人每月十二元；常住户口所在地在本省内的，每人每月十元。
第十条 《暂住证》是暂住人口在我市居住、务工、经商的身份证明。
《暂住证》在有效期内有效，其最长有效期为一年，期满需要继续留住的，应在期满前一个月内办理换证手续。
《暂住证》丢失或登记事项需要变更的，应当到原发证的公安派出所申请补办或办理变更手续。
任何单位和个人不得骗取、冒领、转借、转让、买卖、伪造、变造《暂住证》。
《暂住证》由暂住人口随身携带，以备查验。除公安机关可以依法收缴或吊销外，其他任何单位和个人不得扣押。
第十一条 对没有办理《暂住证》的暂住人口，下列部门不予办理相关手续：
(一)公安机关不予办理落户、申领驾驶证等事宜；
(二)劳动部门不予办理就业证；
(三)工商行政部门不予核发营业执照；
(四)规划、土地等部门不予办理建设用地审批手续；
(五)教育部门不予办理中、小学入学手续；
(六)计划生育部门不发给《生育证》；
(七)卫生行政部门不予办理从业人员健康合格证；
(八)民政部门不予办理选民登记和婚姻登记。
第十二条 劳动、工商行政、教育、计划生育、卫生等行政管理部门，应当依法为持有《暂住证》的暂住人口提供相关服务，对其提出的符合规定的申请，应当及时办理，不得推拖刁难。．
第十三条 暂住人口应当遵守下列规定：
(一)遵守有关法律、法规和规章的规定；
(二)按规定办理暂住登记，申领《暂住证》；
(三)遇有查验《暂住证》时，应当主动出示，不得拒绝；
(四)不得使用假《暂住证》或者借用他人的《暂住证》；
(五)离开暂住地时，应当到当地公安派出所办理注销暂住手续，交回《暂住证》。
第十四条 招用、容留暂住人口的单位和个人应当遵守下列规定：
(一)及时带领、督促暂住人口办理暂住登记、申领《暂住证》；
(二)不得招用无《暂住证》的暂住人口；
(三)按规定向所在地公安派出所上报暂住人口统计表；
(四)发现暂住人口有违法犯罪活动的，应当及时制止并报告公安机关。
第十五条 单位和个人出租房屋用于他人居住的，应当按照有关规定到房屋所在地公安派出所申请登记，经审核符合出租条件的，出租人应当依法向公安派出所签订治安责任保证书，承担相应的治安责任。
第十六条 暂住人口计划生育工作由常住户口所在地和暂住地计划生育部门共同管理，以暂住地为主。接纳暂住人口的单位和个人，应当积极协助计划生育部门做好暂住人口计划生育管理工作。
第十七条 对暂住人口中无合法证件、无固定住所、无正当经济来源的流浪、乞讨人员，由公安机关协助民政部门收容，由民政部门负责遣送。
第十八条 违反本规定第五条第二款、第七条，应当办理暂住登记和《暂住证》而不办理的，由公安机关责令限期补办，拒不办理的，对有关单位和个人处以五十元以下罚款。
第十九条 违反本规定第十条第四款，骗取、冒领、转借、转让、买卖、伪造、变造《暂住证》的，由公安机关收缴《暂住证》，并处以二百元以上五百元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。
第二十条 违反本规定第十条第五款、第十四条第二项，单位和个人招用无《暂住证》的暂住人口或扣押暂住人口《暂住证》的，由公安机关给予警告，责令改正，并可对法定代表人或者直接责任人处以三百元以上一千元以下的罚款。
第二十一条 违反本规定第十五条，房屋出租人未向公安机关办理登记手续或者未签订治安责任保证书出租房屋给他人居住的，由公安机关责令限期补办手续，并没收非法所得，情节严重的，可并处月租金五倍以下的罚款。
第二十二条 对拒绝和阻碍公安机关依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚。构成犯罪的依法追究刑事责任。
第二十三条 有关行政部门及其工作人员不认真履行职责，徇私舞弊，刁难暂住人口，情节严重的，对主要负责人及其直接责任者，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
第二十四条 当事人对行政处罚不服的，可以按照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请行政复议或提起行政诉讼。
第二十五条 外国人和香港、澳门、台湾同胞来本市暂住的，按照国家有关法律、法规规定办理。
第二十六条 本规定由长春市公安局会同有关部门组织实施。
第二十七条 本规定自公布之日起施行。一九九六年三月二十六日长春市人民政府颁发的《长春市暂住人口户口管理规定》和一九九八年四月六日颁发的《长春市人民政府关于修改(长春市暂住人口户口管理规定>的决定》同时废止。
